0755-88999368
信息披露
联系我们
新闻资讯
加入我们
          

公司建立了完善的风险控制体系,独立评估投资风险,全面监控投资流程。独立的投资研究体系,充分发挥团队的合力,实现研究、投资、交易三者的有机结合。公司与银行、证券、信托等机构建立了良好的合作关系,共享丰富的资源。 以“守正出奇”作为投资操作原则,追求长期、稳健、持续的业绩表现,以独立研究为基础,保持开放的视野,强调全球经济对资产配置的战略指导意义,注重投资研究的前瞻性、整体性,把握市场投资机会。


市场上流行的对风险的定义是波动性,我们更倾向于认为,风险是潜在损失的可能性。我们更重视评估波动会不会造成永久的损失,这种判断基于对信息的深入分析。当判断短期的波动仅仅是扰动因素,我们会坚持已有的判断,选择符合未来大趋势的投资标的并进行实时跟踪。在买入时预留合理的安全边际以规避不可避免的风险,若出现判断失误,立即认错止损。

风控组织体系
风控流程
事前监测:
       制定风险控制目标:保证公司及基金运作符合有关法律法规;保证基金投资人的合法权益不受侵犯;保证公司的经营目标和经营战略得以实现;将各种风险严格控制在一定的范围内,保证业务稳健进行;维护公司的信誉,保持公司的良好形象。
       我们设立专人负责合规风险防范,与私募协会和其他机构保持沟通,践行政策规定;同时按照公司制度和相关岗位手册,规范员工行为。设立投资决策委员会,定期召开会议,研究宏观经济形势及市场状况,确定下一阶段投资策略,制定资产配置比例,控制市场风险暴露。
       投资经理对投资品种的投资,要严格依据研究报告。
       制定投资授权制度,即投资经理对某一证券的投资规模超过所授权投资金额的一定比例,须经过投资总监审批后方可实施;投资规模超过更高比例时,须经过投资决策委员会批准后方可实施。
       强化投资研究,吸引高素质研究人才,定期进行培训。


事中监控:

       投资总监对投资经理日常投资业务进行全面监督,包括投资档案、投资记录是否完备,投资执行是否规范、准确,是否严格按照投资决策委员会的整体资产分配原则组织投资活动等,并将情况定期或不定期向投资决策委员会汇报。
       在市场发生重大变动的情况下,投资经理有权要求召开投资决策委员会临时会议进行紧急商讨。
       为防止基金介入内幕交易或陷入违规的关联交易,投委会不定期对投资禁止库内的证券进行审订。


事后监察:

       监控报告:投资交易系统运行状态、风险指标设置及调整情况、发现问题及处理进展、相关建议等。
       若产品净值表现波动超过我们的预警指标,投资经理要接受风险控制委员会质询,由风险控制委员会重新审定此种风险是否为永久性损失的风险,若是则由风险控制委员会下令立即止损。交易人员需严格执行投资经理的交易指令,若遇到紧急情况交易人员要向投资经理做出汇报,得到投资经理指令后才可进一步操作,投资经理对整个交易的过程进行监督。
风控流程图